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（征求意見稿）

本文件提供了新型冠狀病毒肺炎疫情防控期間認(rèn)證機(jī)構(gòu)的運(yùn)行管理、認(rèn)證審核的策劃與安排以及疫情結(jié)束后的相關(guān)工作指南。

本文件適用于所有類型的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

 下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。

凡是標(biāo)注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不 包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版本均不適用于本文件，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本文件達(dá)成協(xié)議的各方研究是否 可使用上述文件的最新版本。凡是未標(biāo)注日期的引用文件，使用其最新版本。GB/T 19000《質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》 

GB/T 27000《合格評(píng)定 詞匯和通用原則》 

GB/T 27021.1《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 第1部分：要求》 GB/T27065《合格評(píng)定 產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》 

GB/T23694《風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語(yǔ)》 

RB/T 314-2017《合格評(píng)定 服務(wù)認(rèn)證模式選擇與應(yīng)用指南》 《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于在新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控期間實(shí)施好質(zhì)量認(rèn)證相關(guān)工作的 通知》（市監(jiān)認(rèn)證〔2020〕9號(hào)） 

IAF ID3:2011 《影響認(rèn)可機(jī)構(gòu)、合格評(píng)定機(jī)構(gòu)和獲證組織的特殊事件或情況的管理》 

IAF MD4:2018 《強(qiáng)制性文件 信息和 通信 技術(shù)（ ICT ）在審核/評(píng)審中應(yīng)用》 

GB/T 19000、GB/T 27000、GB/T27021.1、GB/T27065、IAF MD4：2018、GB/T 23694 中確立的術(shù)語(yǔ) 和定義適用于本文件。

4.1 總則 

4.1.1 本章所述原則是本文件中后續(xù)指南的基礎(chǔ)。本文件未就所有可能發(fā)生的情況給出指南。在出現(xiàn)未 預(yù)料到的情況時(shí)，可應(yīng)用這些原則作為決策的基礎(chǔ)。 

4.1.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜按照國(guó)家應(yīng)對(duì)新型冠狀病毒肺炎疫情防控及國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可行政主管部門有關(guān)要求，結(jié) 合各地疫情分區(qū)分級(jí)情況及防控要求，在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，制定本機(jī)構(gòu)的防控工作方案，組織開展疫 情防控期間各項(xiàng)認(rèn)證工作。

4.1.3 鼓勵(lì)未經(jīng)國(guó)際認(rèn)可論壇（IAF）認(rèn)可機(jī)構(gòu)成員認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，在按照本文件制定相關(guān)措施時(shí)， 參考IAF ID3:2011《影響認(rèn)可機(jī)構(gòu)、合格評(píng)定機(jī)構(gòu)和獲證組織的特殊事件或情況的管理》、IAF MD4:2018 《信息和通信技術(shù)（ICT）在審核中應(yīng)用》等文件。

4.2 基本原則 

4.2.1 以人為本、科學(xué)防控 疫情防控期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜以保證人員健康安全為首要任務(wù)，積極貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān) 于新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控工作的決策部署，實(shí)行科學(xué)防控。

4.2.2 信息暢通、快速響應(yīng) 及時(shí)關(guān)注疫情信息，加強(qiáng)與政府部門、社區(qū)、員工、境內(nèi)境外客戶等相關(guān)方信息溝通，采取措 施，快速響應(yīng)疫情防控及客戶需求。

4.2.3 傳遞信任、依法合規(guī) 以傳遞信任為己任，在疫情防控期間做好各項(xiàng)認(rèn)證工作的策劃與安排，依法合規(guī)，確保認(rèn)證業(yè) 務(wù)的連續(xù)性和有效性。

4.2.4 客戶至上、共度危機(jī) 不斷提升機(jī)構(gòu)自身能力，支持認(rèn)證客戶復(fù)工復(fù)產(chǎn)，服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，共度危機(jī)。

5.1 總則 

5.1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)國(guó)家、地方政府及行業(yè)主管部門的有關(guān)要求,結(jié)合認(rèn)證活動(dòng)的特點(diǎn)及本機(jī)構(gòu)的運(yùn)行 機(jī)制,對(duì)疫情防控期間的運(yùn)行管理進(jìn)行策劃，策劃的輸出至少包括國(guó)內(nèi)、國(guó)/境外辦公安排及防控要求、 應(yīng)急管理、信息溝通與交流、人員能力建設(shè)、分支機(jī)構(gòu)管理等內(nèi)容。

5.1.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的辦公安排及防控要求宜參見各級(jí)政府疫情期間辦公場(chǎng)所防控指南及相關(guān)要求。

5.1.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)策劃的安排實(shí)施運(yùn)行管理，監(jiān)控運(yùn)行過(guò)程和結(jié)果，并根據(jù)疫情變化及國(guó)家、地方 政府及行業(yè)主管部門的要求，及時(shí)調(diào)整策劃方案。

5.2 應(yīng)急管理 

5.2.1 應(yīng)急預(yù)案編制 

認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)國(guó)家和地方政府的有關(guān)要求，結(jié)合認(rèn)證

活動(dòng)的特點(diǎn)，編制應(yīng)急預(yù)案。預(yù)案宜 按照本指南有關(guān)條款要求，就以下活動(dòng)作出安排： 

a）應(yīng)急組織管理；

b）認(rèn)證人員情況調(diào)查、合理安排使用及安全防護(hù)措施；

c）疫情期間認(rèn)證證書到期情況的處理；

d）必要時(shí)，遠(yuǎn)程電子化審核方案及文件審查安排；

e）就疫情防控期間的認(rèn)證工作實(shí)施方案與客戶的溝通安排；

f) 若出現(xiàn)疑似、確診病例，或密切接觸者等突發(fā)狀況的應(yīng)對(duì)措施。

5.2.2 突發(fā)狀況的應(yīng)對(duì)措施 

認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜明確出現(xiàn)疑似、確診病例，或密切接觸者等突發(fā)狀況的應(yīng)對(duì)措施。應(yīng)對(duì)措施宜至少 包括以下內(nèi)容：

a）若在辦公區(qū)出現(xiàn)傳染病病人或者疑似傳染病病人時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并配合疾控機(jī)構(gòu)人員，及 時(shí)隔離病人和密切接觸者;

b）協(xié)調(diào)員工按規(guī)定接受疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)有關(guān)傳染病的調(diào)查、檢驗(yàn)、采集樣本、隔 離等預(yù)防、控制措施，如實(shí)提供有關(guān)情況; 

c）若員工需要接受隔離治療、醫(yī)學(xué)觀察措施的（包括確診病人、疑似病人、傳染病病人密切接 觸者），應(yīng)要求員工予以配合，安排必要的生活保障和心理安慰，并確保按規(guī)定給付期間的工資; 

d）調(diào)查并確定疑似、確診病例的辦公及相關(guān)區(qū)域，按防疫要求進(jìn)行消毒處理。

5.3 信息溝通與交流 

認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜建立疫情防控期間開展認(rèn)證工作的信息收集、溝通與交流機(jī)制，宜就疫情防控及開 展認(rèn)證工作的有關(guān)信息進(jìn)行溝通交流，并明確信息溝通交流的職責(zé)、方式、時(shí)限等要求。

5.3.1 與疫情有關(guān)的信息溝通交流至少包括以下方面：

a) 及時(shí)了解屬地政府及主管部門有關(guān)疫情防控的措施、要求，及時(shí)處理，必要時(shí)告知所有員工；

b)應(yīng)根據(jù)疫情防控要求，建立員工信息報(bào)告制度并實(shí)施。

5.3.2 與認(rèn)證工作開展有關(guān)的信息溝通交流至少包括以下方面：

a) 疫情防控期間的開展認(rèn)證工作實(shí)施方案及時(shí)向社會(huì)公布并通報(bào)地方市場(chǎng)監(jiān)管部門；

b) 有關(guān)現(xiàn)場(chǎng)審核/工廠檢查信息、相關(guān)認(rèn)證證書有效期順延情況上報(bào)應(yīng)滿足市場(chǎng)監(jiān)管總局（認(rèn) 監(jiān)委）的要求。

c) 了解認(rèn)可要求，必要時(shí)及時(shí)將疫情防控期間的開展認(rèn)證工作實(shí)施方案報(bào)送認(rèn)可機(jī)構(gòu)；

d) 因疫情影響的獲證組織審核、證書有效期順延等情況的通報(bào)應(yīng)滿足認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求。

5.3.3 與客戶的信息溝通 

認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜采取多種方式與客戶保持通暢的信息溝通，識(shí)別、確定并向客戶書面通報(bào)疫情期間 的認(rèn)證活動(dòng)安排，確保客戶知悉疫情對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的影響并獲得適宜的解決方案。

5.3.3.1 需要與客戶溝通的信息包括但不限于以下內(nèi)容：

a)疫情防控期間認(rèn)證機(jī)構(gòu)的應(yīng)急管理措施；

b)在符合有關(guān)程序的前提下，保證客戶已獲證書有效性的措施；c)受疫情影響不能及時(shí)完成項(xiàng)目的應(yīng)對(duì)措施；

d)適用時(shí)，在疫情期間開展審核的方案及要求。特殊地，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜關(guān)注疫情防控期間涉及國(guó)計(jì)民生和疫情防控的相關(guān)客戶，與其溝通并在符 合國(guó)家規(guī)定的前提下盡可能滿足其認(rèn)證需求。 

5.3.3.2 與認(rèn)證審核有關(guān)的信息溝通 

若在疫情期間開展認(rèn)證審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜與客戶溝通信息，包括但不限于以下內(nèi)容：

a)客戶所在地疫情信息及管控要求；

b)恢復(fù)正常運(yùn)行或恢復(fù)在線生產(chǎn)獲證產(chǎn)品的時(shí)間；

c)交付當(dāng)前認(rèn)證范圍內(nèi)產(chǎn)品/服務(wù)的時(shí)間；

d)現(xiàn)有庫(kù)存產(chǎn)品是否仍符合客戶要求，以及是否存在讓步放行的情況；

e)獲證產(chǎn)品是否使用替代的生產(chǎn)場(chǎng)所，過(guò)程是否分包給其他組織，以及替代的生產(chǎn)場(chǎng)所或分包 組織的相關(guān)活動(dòng)的控制措施；

f)可以證明獲證組織證書有效性的信息，包括但不限于相關(guān)的手冊(cè)、程序、記錄等，必要時(shí)可 要求組織填寫調(diào)查表或提供自評(píng)估報(bào)告；

g)適用時(shí)，滿足遠(yuǎn)程審核或現(xiàn)場(chǎng)審核條件的信息，以及遠(yuǎn)程審核或現(xiàn)場(chǎng)審核的方案及特殊要求， 尤其是疫情防控的要求。

5.4 人員能力建設(shè) 

5.4.1 疫情防控期間認(rèn)證人員能力提升的策劃與安排

認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜做好疫情防控期間認(rèn)證人員能力提升的策劃和安排，包括但不限于：

a）識(shí)別在疫情防控期間認(rèn)證機(jī)構(gòu)為開展認(rèn)證活動(dòng)及保證認(rèn)證質(zhì)量所涉及人員的能力提升需求， 如 ICT 在審核中的應(yīng)用、文件評(píng)審技巧、與疫情相關(guān)的法律法規(guī)要求、疫情期間安全防護(hù)要求、溝 通能力等；

b）制定疫情防護(hù)期間人員能力提升計(jì)劃并宜采用適宜方式開展相關(guān)活動(dòng)，，如編制疫情防控期 間工作手冊(cè)、工作指南，使用遠(yuǎn)程方式進(jìn)行在線培訓(xùn)、研討等。

5.4.2 認(rèn)證審核人員管理 

認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜制定疫情防控期間認(rèn)證審核人員的管理要求，以確保認(rèn)證審核人員的人身安全及認(rèn) 證審核的質(zhì)量。如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)采用 ICT 方式進(jìn)行審核，為確保審核質(zhì)量，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保所選派的審核組成員 除了具備 GB/T 27021.1《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 第 1 部分：要求》中規(guī)定通用的審 核知識(shí)與技能以及特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)徍怂璧闹R(shí)與技能外，還需要采取措施使審核組成員具備相關(guān) 能力和知識(shí), 并通過(guò)適當(dāng)方式予以確認(rèn)（見 5.4.1）。

5.4.2.1 審核組能力 

a)宜具備相應(yīng)的能力和知識(shí)，以理解并利用所采用的信息和通信技術(shù)取得期望獲得的審核結(jié)果; 

b)宜理解應(yīng)用信息和通信技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以及應(yīng)用這些技術(shù)對(duì)信息收集有效性和客觀性的 影響。

5.4.2.2 審核員通用知識(shí) 

適當(dāng)時(shí)，每位審核員宜具備以下通用知識(shí)：

a)ICT 審核工具應(yīng)用，包括硬件和應(yīng)用系統(tǒng) （硬件如：智能手機(jī)、手持設(shè)備、筆記本電腦、臺(tái) 式電腦、無(wú)人機(jī)、攝像機(jī)、可穿戴技術(shù)、人工智能及其他；應(yīng)用系統(tǒng)如：QQ、釘釘、微信等即時(shí)通 信工具及視頻會(huì)議系統(tǒng)等）；

b)網(wǎng)絡(luò)信息安全的基本知識(shí). 注：保證電子信息或電子化傳輸信息的安全性和保密性非常重要。

5.4.2.3 審核員特定知識(shí) 

每位審核員宜具有以下特定知識(shí)：

a)受審核方相關(guān)的信息管理系統(tǒng)的基本知識(shí)；

b)受審核方特定的網(wǎng)絡(luò)和信息安全知識(shí)。以上知識(shí)宜由受審核方提供基本要求，ICT 審核實(shí)施前，審核組成員應(yīng)進(jìn)行學(xué)習(xí)或培訓(xùn)。

5.4.2.4 審核人員的監(jiān)控 

認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜采用適宜的方式對(duì)認(rèn)證審核人員在實(shí)施 ICT 審核過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，監(jiān)控內(nèi)容宜包括：審核計(jì)劃的執(zhí)行、溝通的有效性、審核結(jié)果、ICT 工具應(yīng)用能力等。監(jiān)控的結(jié)果宜作為對(duì) ICT 審核人員能力評(píng)價(jià)的輸入。 

5.5 分支機(jī)構(gòu)管理 

5.5.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)策劃疫情防控期間運(yùn)行管理要求時(shí)宜考慮國(guó)內(nèi)、國(guó)/境外分支機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理。總部可 以建立統(tǒng)一的管理要求與各分支機(jī)構(gòu)共同執(zhí)行，分支機(jī)構(gòu)也可以在總部的統(tǒng)一部署下建立差異化的 管理要求。無(wú)論采用何種方式宜至少包括以下內(nèi)容：

a) 分支機(jī)構(gòu)與總部、分支機(jī)構(gòu)與地方認(rèn)證監(jiān)督主管部門之間的溝通機(jī)制；

b) 符合當(dāng)?shù)匾咔榉揽匾蟮霓k公、消毒、通報(bào)、應(yīng)急響應(yīng)等要求；

c） 總部其他方面要求。

5.5.2 分支機(jī)構(gòu)宜在總部的指導(dǎo)下收集分支機(jī)構(gòu)所在地的聯(lián)防聯(lián)控的要求，并根據(jù)總部的授權(quán)按如下 方式開展認(rèn)證業(yè)務(wù)：

a) 制定符合當(dāng)?shù)匾咔榉揽匾蟮恼J(rèn)證審核工作方案，并上報(bào)總部后執(zhí)行；或 b) 執(zhí)行總部根據(jù)各地疫情防控要求統(tǒng)一制定的認(rèn)證審核工作方案。

6.1 策劃 

認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對(duì)疫情防控期間認(rèn)證業(yè)務(wù)影響進(jìn)行分析并評(píng)估，宜確定、策劃、實(shí)施和控制認(rèn)證業(yè) 務(wù)持續(xù)發(fā)展所需的措施 ，以對(duì)疫情防控期間的整體認(rèn)證審核工作進(jìn)行合理、有效安排，滿足適用的 需求和要求。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜運(yùn)用審核方案管理，策劃、制定疫情防控期間的專項(xiàng)方案，其中對(duì)于各類活動(dòng)開展 所需措施的制定應(yīng)具有可操作性并為后續(xù)評(píng)估和可能的補(bǔ)救措施以及全面恢復(fù)業(yè)務(wù)預(yù)留管理途徑。以確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證審核業(yè)務(wù)連續(xù)和獲得有效的管理和控制。

6.1.1 策劃輸入 

策劃時(shí)可考慮且不限于以下因素：

a) 國(guó)家及認(rèn)證機(jī)構(gòu)所屬地區(qū)疫情防控政策要求；

b) 市場(chǎng)監(jiān)管總局/國(guó)家認(rèn)監(jiān)委相關(guān)文件管理要求；

c) 認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管要求；

d)認(rèn)可機(jī)構(gòu)相關(guān)文件管理要求（適用時(shí)）；

e) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)擬采取相應(yīng)措施所需的內(nèi)部、外部資源要求；

f) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)內(nèi)及國(guó)/境外認(rèn)證客戶的情況; 

g) 國(guó)際國(guó)內(nèi)認(rèn)證行業(yè)相關(guān)研究實(shí)踐成果等。

6.1.2 策劃輸出

認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對(duì)疫情防控期間認(rèn)證審核活動(dòng)整體調(diào)整安排形成工作方案，宜包括但不限于以下內(nèi) 容：

a) 認(rèn)證客戶聯(lián)系和溝通安排；

b) 初審、監(jiān)督、再認(rèn)證/復(fù)評(píng)、擴(kuò)大、暫停等認(rèn)證項(xiàng)目的安排措施，包括具備現(xiàn)場(chǎng)審核及不具 備現(xiàn)場(chǎng)審核條件的安排； 

6 c) 認(rèn)證審核活動(dòng)時(shí)限調(diào)整說(shuō)明；

d) 特殊情況處理措施；

e) 認(rèn)證安排客戶告知；

f) 違約事項(xiàng)采取措施；

g) 認(rèn)證決定要求；

h) 認(rèn)證證書處置；

i) 認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報(bào)平臺(tái)信息處理要求；

j) 必要時(shí)，調(diào)整業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作說(shuō)明；

k) 必要時(shí)，采取新審核方式的人員培訓(xùn)及能力確認(rèn)的安排等。策劃的輸出工作方案應(yīng)適合于認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證客戶實(shí)際情況的運(yùn)行。工作方案宜根據(jù)疫情防控 政策變更進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。

6.2 認(rèn)證項(xiàng)目安排 

6.2.1 總則 

當(dāng)疫情發(fā)生時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜在確保認(rèn)證活動(dòng)合規(guī)、有效、可持續(xù)的同時(shí)，結(jié)合認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身實(shí) 際及風(fēng)險(xiǎn)控制能力，對(duì)認(rèn)證項(xiàng)目實(shí)施作出合理優(yōu)化調(diào)整和有效安排。認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要根據(jù)政府相關(guān)部門對(duì)突發(fā)重大公共衛(wèi)生事件控制的總體要求、認(rèn)證機(jī)構(gòu)及客戶所 在區(qū)域的控制要求、認(rèn)證機(jī)構(gòu)與客戶的溝通情況、客戶具體情況以及審核員能力等，分別根據(jù)不同 領(lǐng)域的預(yù)期結(jié)果各認(rèn)證類別、認(rèn)證活動(dòng)各階段的認(rèn)證要求，制定認(rèn)證方案實(shí)施認(rèn)證。

6.2.2 產(chǎn)品認(rèn)證 

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)開展產(chǎn)品認(rèn)證業(yè)務(wù)，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果相適宜的產(chǎn)品檢驗(yàn)檢測(cè) 及實(shí)施檢查的認(rèn)證方案，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)做好產(chǎn)品檢驗(yàn)及現(xiàn)場(chǎng)檢查協(xié)調(diào)安排。

6.2.2.1 初次認(rèn)證

a）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)采用合理方式受理初次認(rèn)證申請(qǐng)并進(jìn)行評(píng)審，對(duì)于符合要求的項(xiàng)目，宜在疫情結(jié) 束后實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；

b) 如已完成產(chǎn)品檢測(cè)，未實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的項(xiàng)目，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果， 對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較低的項(xiàng)目可采取適宜方式完成檢查，如采用文件信息資料以及采用信息和通信技術(shù)（ICT） 或采信其他認(rèn)證評(píng)價(jià)信息進(jìn)行實(shí)施；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較高的組織應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

6.2.2.2 監(jiān)督檢查 

在疫情防控期間應(yīng)安排實(shí)施的例行監(jiān)督檢查，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以通過(guò)與客戶溝通，修訂產(chǎn)品認(rèn)證檢 查的策劃，制定專項(xiàng)檢查方案（含產(chǎn)品抽樣及檢測(cè)方案），認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，視客戶情況可采 用延期現(xiàn)場(chǎng)檢查或通過(guò)對(duì)收集的客戶信息資料進(jìn)行文件檢查，客戶配合檢查組完成必要的 ICT 檢查。客戶需提供不限于以下資料：

a）自上次檢查以來(lái)變化情況； 

b）最近一次內(nèi)審及管理評(píng)審報(bào)告；

c) 相關(guān)產(chǎn)品合規(guī)性的檢測(cè)報(bào)告；

d）疫情防控期間，客戶為確保認(rèn)證的產(chǎn)品符合規(guī)定要求所采取的措施及相關(guān)記錄；

e）國(guó)家及地方產(chǎn)品抽樣檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改措施；

f）顧客的申/投訴處理情況；

g）需要時(shí)，符合產(chǎn)品認(rèn)證要求有效保持和運(yùn)行產(chǎn)品保證體系所需的其他文件；

h )需要時(shí)，根據(jù)產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域不同時(shí)要求提交其他相關(guān)資料。

6.2.2.3 再認(rèn)證/復(fù)評(píng)檢查 

疫情防控期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可正常受理再認(rèn)證申請(qǐng)，對(duì)不具備條件的暫不實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。若以延續(xù)現(xiàn)有認(rèn)證周期為目的可采用 ICT 技術(shù)實(shí)施遠(yuǎn)程審核。

對(duì)于經(jīng)評(píng)估產(chǎn)品認(rèn)證證書有效期 的連續(xù)性不受影響的再認(rèn)證/復(fù)評(píng)項(xiàng)目，可以在疫情結(jié)束后 3 個(gè)月內(nèi)安排現(xiàn)場(chǎng)檢查。認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)適宜的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)后可換發(fā)認(rèn)證證書，延期至疫情結(jié)束后 3 個(gè)月；或按 IAF ID 3:2011《影響認(rèn)可機(jī)構(gòu)、合格評(píng)定機(jī)構(gòu)和獲證組織的特殊事件或情況的管理》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行延期， 最長(zhǎng)不超過(guò) 6 個(gè)月。

6.2.2.4 產(chǎn)品檢驗(yàn) 

認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，與認(rèn)證委托方溝通產(chǎn)品抽樣的方式，必要時(shí)可采用 ICT 方式 實(shí)施，使用 ICT 方式時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定相應(yīng)的程序要求并予以執(zhí)行。對(duì)于由客戶送樣檢驗(yàn)檢測(cè)或?qū)嶒?yàn)的，可以根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)所制定的產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則進(jìn)行實(shí)施。

對(duì)受疫情影響且產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中要求現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行產(chǎn)品抽樣或現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施見證試驗(yàn)等項(xiàng)目，宜在 疫情結(jié)束后與客戶協(xié)商確定適宜的時(shí)間進(jìn)行實(shí)施。對(duì)于季節(jié)性或訂單產(chǎn)品確定需要實(shí)施產(chǎn)品檢測(cè)的項(xiàng)目，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可制定相關(guān)采信條件，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估結(jié)果，在評(píng)估基礎(chǔ)上采信認(rèn)證客戶現(xiàn)有的同類產(chǎn)品有效檢測(cè)報(bào)告（農(nóng)食產(chǎn)品除外）。

6.2.3 管理體系認(rèn)證 

6.2.3.1 初次認(rèn)證

a）認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜采用合理方式正常受理初次認(rèn)證申請(qǐng)，且可通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)一階段包括文件審核，完 成部分審核工作，為后續(xù)現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施提供業(yè)務(wù)連續(xù)的有關(guān)資訊。在疫情期間不建議實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審 核；

b)對(duì)于已完成一階段現(xiàn)場(chǎng)審核，并滿足二階段審核條件的，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，根據(jù)風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，采取相應(yīng)的認(rèn)證措施方案。如對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較低的組織，基于一階段獲取的現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行控制 的信息，可以通過(guò)文件和資料以及采用信息和通信技術(shù)（ICT）等適宜有效的方式完成二階段的審核；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較高的組織則建議疫情結(jié)束后實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核。

6.2.3.2 監(jiān)督審核 

對(duì)在疫情期間應(yīng)安排實(shí)施的例行監(jiān)督審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以通過(guò)與客戶溝通，修訂周期審核策劃 方案，制定專項(xiàng)審核方案，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，考慮采取合理的審核方式實(shí)現(xiàn)方案的目標(biāo)。如認(rèn) 證項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)較低，并能夠收集相應(yīng)的資料，已驗(yàn)證組織體系的持續(xù)有效性，審核組通過(guò)對(duì)收集的資 料進(jìn)行評(píng)審，以確定認(rèn)證的持續(xù)適用性。所提供的信息包括但不限于：

a）自上次審核以來(lái)組織的變化情況; 

b）最近一次的內(nèi)審及管理評(píng)審報(bào)告;

c） 疫情防控期間,客戶為確保管理體系認(rèn)證的有效性所采 取的措施及相關(guān)記錄；

d）國(guó)家及地方產(chǎn)品抽樣檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改措施; 

e）顧客的申/投訴處理情況；

f）客戶組織的管理體系文件及審核組認(rèn)為按照管理體系認(rèn)證規(guī)則或相關(guān)規(guī)范要求有效保持和運(yùn) 行產(chǎn)品保證體系所需的其他文件；

g）可以證明管理體系運(yùn)行績(jī)效的相關(guān)記錄；

h) 若需要，還可調(diào)取其他相關(guān)資料。

6.2.3.3 再認(rèn)證審核 

疫情防控期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可正常受理再認(rèn)證申請(qǐng)，對(duì)不具備條件的暫不實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核。若以延 續(xù)現(xiàn)有認(rèn)證周期為目的可采用 ICT 技術(shù)實(shí)施遠(yuǎn)程審核。對(duì)于經(jīng)評(píng)估管理體系認(rèn)證證書有效期的連續(xù) 性不受影響的再認(rèn)證項(xiàng)目，可以在疫情結(jié)束后 3 個(gè)月內(nèi)安排現(xiàn)場(chǎng)審核，否則宜實(shí)施新的初次審核。認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)適宜的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)后可換發(fā)認(rèn)證證書，延期至疫情結(jié)束后 3 個(gè)月；或按 IAF ID 3:2011《影響認(rèn)可機(jī)構(gòu)、合格評(píng)定機(jī)構(gòu)和獲證組織的特殊事件或情況的管理》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行延期， 最長(zhǎng)不超過(guò) 6 個(gè)月；

6.2.4 服務(wù)認(rèn)證 

在突發(fā)重大公共衛(wèi)生事件時(shí)，服務(wù)行業(yè)往往是維系人們基本生活的主場(chǎng)和救援提供者，如醫(yī)院 和醫(yī)護(hù)人員，商場(chǎng)和商場(chǎng)的服務(wù)人員，小區(qū)的物業(yè)管理等；因此，在疫情期間應(yīng)關(guān)注有關(guān)服務(wù)認(rèn)證 活動(dòng)的實(shí)施。應(yīng)利用特殊時(shí)期的認(rèn)證方案，對(duì)測(cè)評(píng)時(shí)間和方式作出策劃，還應(yīng)適當(dāng)考慮所需的后續(xù) 補(bǔ)救措施。

6.2.4.1 初次認(rèn)證 

由認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，策劃服務(wù)認(rèn)證審查方案，包括實(shí)施管理能力和 服務(wù)特性測(cè)評(píng)的認(rèn)證模式。

a）疫情期間認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)特性測(cè)評(píng)部分，可根據(jù)不同服務(wù)業(yè)態(tài)的情況，選擇符合疫情防控期 間要求的服務(wù)認(rèn)證模式（認(rèn)證模式的選擇參見《服務(wù)認(rèn)證模式選擇與應(yīng)用導(dǎo)則》RB/T 314-2017.） 

b) 對(duì)于服務(wù)提供過(guò)程和管理過(guò)程的審核，宜參照本標(biāo)準(zhǔn) 6.2.3.1b)條款并根據(jù)服務(wù)認(rèn)證審查方 案開展審核活動(dòng) 

6.2.4.2 監(jiān)督審核 

對(duì)在疫情期間應(yīng)安排實(shí)施的例行監(jiān)督審查，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以通過(guò)與客戶溝通，了解并確定當(dāng)前的 狀態(tài)和預(yù)期狀態(tài)，修訂周期認(rèn)證策劃方案，制定替代的審查方案，審查組可通過(guò)對(duì)收集的客戶電子 版資料進(jìn)行文件檢查，客戶配合審核組完成必要的 ICT 審查溝通的認(rèn)證模式。客戶需提供的但不限 于的必要的資料如下：

a）自上次審查以來(lái)組織的變化情況 ; 

 b）內(nèi)部自我評(píng)價(jià)檔案：含評(píng)價(jià)方式方法及評(píng)價(jià)結(jié)果等 ; 

c）服務(wù)規(guī)范和服務(wù)提供規(guī)范（含疫情期間的服務(wù)規(guī)范）；

d）疫情防控期間,組織為確保管理體系的有效性所采取的措施及相關(guān)記錄，特別是服務(wù)提供對(duì) 疫情防控各項(xiàng)措施的實(shí)施情況；

e）顧客的申/投訴處理情況。

6.2.4.3 再認(rèn)證審核 

疫情期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可正常受理再認(rèn)證申請(qǐng)，不具備條件的暫不實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審查。對(duì)于經(jīng)評(píng)估服 務(wù)認(rèn)證證書有效期的連續(xù)性不受影響的再認(rèn)證項(xiàng)目，可以在疫情結(jié)束后安排現(xiàn)場(chǎng)部分的測(cè)評(píng)和審查。否則，可以按 6.2.4.1 和 6.2.4.2 選擇適宜的認(rèn)證模式進(jìn)行測(cè)評(píng)和審查。認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)適宜的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)后可換發(fā)認(rèn)證證書，延期至疫情結(jié)束后 3 個(gè)月；或按 IAF ID 3:2011《影響認(rèn)可機(jī)構(gòu)、合格評(píng)定機(jī)構(gòu)和獲證組織的特殊事件或情況的管理》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行延期， 最長(zhǎng)不超過(guò) 6 個(gè)月。

6.2.5 其他領(lǐng)域的認(rèn)證 

疫情期間，除產(chǎn)品認(rèn)證、管理體系認(rèn)證和服務(wù)認(rèn)證外的其他領(lǐng)域，應(yīng)根據(jù)各領(lǐng)域的認(rèn)證規(guī)則， 對(duì)需開展的檢驗(yàn)檢測(cè)等認(rèn)證活動(dòng)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果相適宜的認(rèn)證方案，根據(jù)檢 驗(yàn)檢測(cè)等認(rèn)證活動(dòng)的特性要求開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

a) 對(duì)于由客戶送樣檢驗(yàn)檢測(cè)或?qū)嶒?yàn)的，可以根據(jù)各機(jī)構(gòu)所制定的相關(guān)方案實(shí)施；

b) 對(duì)于需去客戶現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的檢驗(yàn)檢測(cè)或?qū)嶒?yàn)等項(xiàng)目，不建議采取非現(xiàn)場(chǎng)的認(rèn)證活動(dòng)，待疫情 結(jié)束后與客戶協(xié)商確定適宜的時(shí)間進(jìn)行；

c) 對(duì)認(rèn)證證書即將到期的，對(duì)于經(jīng)評(píng)估服務(wù)認(rèn)證證書有效期的連續(xù)性不受影響的再認(rèn)證項(xiàng)目， 可以在疫情結(jié)束后安排現(xiàn)場(chǎng)部分的測(cè)評(píng)和審查,或按《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于在新型冠狀 病毒感染肺炎疫情防控期間實(shí)施好質(zhì)量認(rèn)證相關(guān)工作的通知》? （市監(jiān)認(rèn)證〔2020〕9 號(hào)） 通知要求，經(jīng)適宜的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)后延期至疫情結(jié)束后 3 個(gè)月。

6.2.6 增加或變更認(rèn)證范圍的認(rèn)證活動(dòng) 

疫情期間，對(duì)于客戶提出的增加或變更認(rèn)證范圍申請(qǐng)時(shí)，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)認(rèn)證業(yè)務(wù)流程進(jìn)行 受理、評(píng)審，制定相宜的認(rèn)證方案。

a) 對(duì)于產(chǎn)品、管理體系及服務(wù)認(rèn)證項(xiàng)目，可進(jìn)行文件及相關(guān)資料等非現(xiàn)場(chǎng)的評(píng)審，如需開展 相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)證活動(dòng)，可參閱 6.2.2、6.2.3、6.2.4 的相關(guān)要求進(jìn)行。

b) 對(duì)于其他領(lǐng)域的認(rèn)證活動(dòng)，可進(jìn)行文件及相關(guān)資料等非現(xiàn)場(chǎng)的評(píng)審，需在現(xiàn)場(chǎng)各機(jī)構(gòu)宜在 疫情結(jié)束后與客戶協(xié)商確定適宜的時(shí)間進(jìn)行，或按 6.2.5 的相關(guān)要求進(jìn)行。

6.2.7 境外項(xiàng)目 

對(duì)于境外項(xiàng)目，根據(jù)疫情發(fā)生地的控制要求，由機(jī)構(gòu)及時(shí)評(píng)審所了解到的獲證客戶當(dāng)期和預(yù)期 的未來(lái)的情況，在獲得必要信息的基礎(chǔ)上制定適宜的措施。必要的信息以及后續(xù)的措施，參見 IAF ID3：2011《影響認(rèn)可機(jī)構(gòu)、合格評(píng)定機(jī)構(gòu)和獲證組織 的特殊事件或情況的管理》 同時(shí)應(yīng)遵循疫情發(fā)生地政府關(guān)于疫情控制的要求，以及國(guó)內(nèi)對(duì)于疫情發(fā)生地的控制政策和認(rèn)證 人員的意愿，機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果采取與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相適宜的措施。如非必需，不宜在 疫情期間實(shí)施境外認(rèn)證活動(dòng)；對(duì)于必須參加境外認(rèn)證活動(dòng)的人員應(yīng)采取必要的人員防控措施，以確 認(rèn)人身安全。 

6.3 信息和通信技術(shù)在審核中的應(yīng)用 

在審核過(guò)程中應(yīng)用 ICT 技術(shù)，為審核過(guò)程的完整性和可信性提供保障，同時(shí)，應(yīng)用 ICT 技術(shù)也 可實(shí)現(xiàn)優(yōu)化審核的有效性和效率。作為在審核中使用信息和通信技術(shù)（ICT）的一套方法，IAF 已發(fā) 布 IAF MD4:2018《強(qiáng)制性文件信息和通信技術(shù)（ICT）在審核/評(píng)審中的應(yīng)用》。作為對(duì)認(rèn)證過(guò)程管理的一部分，該文件對(duì)于經(jīng) IAF 認(rèn)可機(jī)構(gòu)成員認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)是強(qiáng)制性的。在特殊事件或情況下，如疫情發(fā)生時(shí)，可能暫時(shí)阻止了認(rèn)證機(jī)構(gòu)正常計(jì)劃實(shí)施的現(xiàn)場(chǎng)審核，因 此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)采用 ICT 技術(shù)將對(duì)審核的實(shí)施提供有力的技術(shù)支撐。ICT 技術(shù)的應(yīng)用可應(yīng)用于當(dāng)?shù)噩F(xiàn) 場(chǎng)審核或應(yīng)用于遠(yuǎn)程場(chǎng)所審核。

6.3.1 策劃 

在疫情期間針對(duì)認(rèn)證實(shí)施的具體情況，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可結(jié)合自身認(rèn)證程序，策劃并制定包含對(duì) ICT 應(yīng)用的合理方案，以降低疫情對(duì)認(rèn)證結(jié)果的影響。

認(rèn)證方案至少應(yīng)考慮：

a）若采用 ICT，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需了解和評(píng)審客戶組織和認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否具有必要的技術(shù)條件（攝像頭、 智能手機(jī)、手持設(shè)備、筆記本電腦、臺(tái)式電腦、攝像機(jī)、無(wú)人機(jī)、可穿戴設(shè)備、人工智能及其他） 

b）對(duì)可能采用的 ICT 技術(shù)進(jìn)行策劃，如：

1) 會(huì)議：通過(guò)遠(yuǎn)程電信會(huì)議設(shè)施，包括音頻、視頻或數(shù)據(jù)共享；（如：釘釘、騰訊視頻等）；

2) 通過(guò)遠(yuǎn)程接入方式對(duì)文件或記錄的審核；（如通過(guò)授權(quán)登錄客戶組織的業(yè)務(wù)系統(tǒng)查閱文件 或記錄）；

3) 通過(guò)靜止影像、視頻或音頻錄制的方式記錄信息和證據(jù)；

c）策劃采用 ICT 方式審核的范圍和時(shí)期；

d）方案中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程，考慮根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定可能的后續(xù)措施；

e）對(duì)采用 ICT 方式的有關(guān)技術(shù)進(jìn)行管理；

f）對(duì)認(rèn)證決定的原則進(jìn)行規(guī)定。

6.3.2 人員能力要求 

當(dāng)應(yīng)用 ICT 技術(shù)時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核員及涉及的有關(guān)人員應(yīng)具備能力，以便理解和使用所采用 的信息和通信技術(shù)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)審核證據(jù)及有關(guān)信息的獲取。當(dāng)由于技術(shù)的原因，活動(dòng)受到阻礙時(shí)， 審核員應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)客觀的評(píng)估對(duì)信息收集的有效性和客觀性的影響并予以記錄。認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜考慮通過(guò)對(duì)審核人員給予足夠的培訓(xùn)/訓(xùn)練，使其具備可以利用 ICT 有效開展審核的 能力。 

6.3.3 資源配備 

a) 申請(qǐng)?jiān)u審應(yīng)確認(rèn)客戶組織是否具有支持 ICT 的必要設(shè)施；

b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜為審核活動(dòng)的實(shí)施配置相應(yīng)的資源，例如：智能手機(jī)、手持設(shè)備、筆記本電腦、 臺(tái)式電腦、攝像機(jī)等。

6.3.4 實(shí)施 

當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)將 ICT 用作審核方法的一部分時(shí)，經(jīng) IAF 認(rèn)可機(jī)構(gòu)成員認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)符合 IAF MD4：2018《信息和通信技術(shù)（ICT）在審核中應(yīng)用》的要求，以確保認(rèn)證活動(dòng)的有效性和效率。

a) 疫情期間，通過(guò)電子郵件、電話、微信等方式與客戶組織進(jìn)行溝通，確認(rèn)是否具有必要的基 礎(chǔ)設(shè)施以支持使用 ICT 技術(shù)；

b) 審核組宜通過(guò)審核計(jì)劃對(duì)應(yīng)用 ICT 技術(shù)實(shí)施審核作出有效安排，如：利用視頻會(huì)議或電話會(huì) 議的方式召開首次會(huì)議。

c) 審核記錄和審核報(bào)告宜適當(dāng)說(shuō)明應(yīng)用 ICT 的情況，對(duì)審核過(guò)程的完整性和可行性提供支持和 保障做必要說(shuō)明。

d) 隨著對(duì) ICT 的應(yīng)用以及項(xiàng)目的進(jìn)展，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)和后續(xù)措施的必要性進(jìn)行評(píng)審并提出改進(jìn)的機(jī) 會(huì)。

e) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對(duì)應(yīng)用 ICT 技術(shù)實(shí)施的審核制定認(rèn)證決定原則。包括制定待疫情解除后對(duì)評(píng)定結(jié) 果的確認(rèn)或決定補(bǔ)充進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核/工廠檢查。

6.3.5 保密和記錄控制 

a) 在實(shí)施 ICT 審核時(shí)，應(yīng)關(guān)注對(duì)電子信息和電子化傳輸信息的安全性和保密性。在有要求的情 況下，應(yīng)用 ICT 審核之前，受審核方與認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間應(yīng)達(dá)成一致意見。

b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜規(guī)定應(yīng)用 ICT 審核過(guò)程中需要保持的記錄以及記錄的保存形式和內(nèi)容。

c) 審核報(bào)告及相關(guān)記錄應(yīng)指出實(shí)施審核過(guò)程中所采用 ICT 的范圍，以及為達(dá)到審核目的應(yīng)用 ICT 的有效性。

d) 如果審核范圍中包括虛擬場(chǎng)所，認(rèn)證的記錄材料中應(yīng)包括虛擬場(chǎng)所，并且應(yīng)識(shí)別出在虛擬場(chǎng) 所實(shí)施的活動(dòng)。

6.4 受疫情影響不能及時(shí)完成項(xiàng)目的應(yīng)對(duì)措施

6.4.1 不符合無(wú)法按期整改及驗(yàn)證 

由于疫情影響，如審核組提出的不符合項(xiàng)受審核方無(wú)法按要求的期限完成整改，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜制 訂應(yīng)對(duì)措施并與受審核方溝通，以維持疫情期間認(rèn)證活動(dòng)的連續(xù)性。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可采取的不符合項(xiàng)驗(yàn)證措施包括：驗(yàn)證受審核方制訂的不符合整 改措施計(jì)劃、延長(zhǎng)不符合整改時(shí)限、驗(yàn)證多個(gè)同類不符合的綜合整改措施等。無(wú)論采取何種措施， 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜有成文的方案，支持在疫情結(jié)束后認(rèn)證機(jī)構(gòu)需實(shí)施的補(bǔ)充措施并評(píng)價(jià)活動(dòng)的有效性。參照市監(jiān)認(rèn)證〔2020〕9 號(hào)通知和 GB/T 27021.1 要求，不符合項(xiàng)延期整改及驗(yàn)證的期限： 

a) 初次認(rèn)證審核（一、二階段）：一般不符合整改驗(yàn)證的時(shí)限可延長(zhǎng)至疫情結(jié)束后 3 個(gè)月，但 嚴(yán)重不符合整改措施的最長(zhǎng)期限為審核結(jié)束后 6 個(gè)月。

b) 監(jiān)督審核：不符合整改驗(yàn)證的時(shí)限可延長(zhǎng)至疫情結(jié)束后 3 個(gè)月。

c) 再認(rèn)證審核：不符合整改驗(yàn)證的時(shí)限可延長(zhǎng)至疫情結(jié)束后 3 個(gè)月。如在原證書有效期內(nèi)不能 完成不符合整改，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)受審核方一個(gè)認(rèn)證周期運(yùn)行情況通過(guò)資料評(píng)價(jià)方式進(jìn)行整體評(píng)估， 確定其管理體系的符合性及有效性，延長(zhǎng)原證書有效期 6 個(gè)月，對(duì)不符合整改驗(yàn)證的時(shí)限進(jìn)行相應(yīng) 延期。受核方在原證書到期后 6 個(gè)月內(nèi)完成不符合整改活動(dòng)，則按再認(rèn)證進(jìn)行認(rèn)證決定，證書的生 效日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個(gè)認(rèn)證周期。

6.4.2 二階段審核無(wú)法實(shí)施 

受審核方已完成一階段審核，由于疫情影響無(wú)法接受二階段審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可采用非現(xiàn)場(chǎng)審核 方式（包括 ICT 的應(yīng)用）對(duì)資料進(jìn)行收集，參照市監(jiān)認(rèn)證〔2020〕9 號(hào)通知要求，延長(zhǎng)受審核方一 階段審核結(jié)論至疫情結(jié)束后 3 個(gè)月。

6.4.3 暫停證書的處理 

參照市監(jiān)認(rèn)證〔2020〕9 號(hào)通知要求，對(duì)于受疫情影響停產(chǎn)而不能接受監(jiān)督審核/工廠檢查的企 業(yè)所持有的認(rèn)證證書，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證證書實(shí)施暫停等處理的時(shí)限，可延遲至疫情解除后 3 個(gè)月。已暫停證書因疫情影響到期無(wú)法恢復(fù)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜進(jìn)行評(píng)估，延長(zhǎng)暫停期限，不超過(guò)疫情解除 后 3 個(gè)月。

6.4.4 資質(zhì)超期 

對(duì)于資質(zhì)超期的獲證組織，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可考慮疫情影響，對(duì)各類資質(zhì)的有效期控制進(jìn)行適當(dāng)延長(zhǎng)。適用時(shí)，依據(jù)《國(guó)市監(jiān)綜〔2020〕30 號(hào)》通知的要求，延長(zhǎng)行政許可資質(zhì)有效期：

a) 營(yíng)業(yè)執(zhí)照:對(duì)在疫情防控期間營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記事項(xiàng)發(fā)生變化或到期，延期至疫情解除之后 1 個(gè) 月；

b) 工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證:因疫情影響未及時(shí)換證過(guò)期，工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的有效期可順延至 疫情解除后 1 個(gè)月。符合條件的特種設(shè)備生產(chǎn)單位，可采用自我聲明承諾的方式免評(píng)審換證；

c) 食品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)許可證:疫情期間到期未換證，食品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)許可證的有效期可順延至當(dāng) 地疫情解除；

d) 專利、商標(biāo)、集成電路布圖設(shè)計(jì)等事務(wù):因受疫情影響超出相關(guān)期限的，按市場(chǎng)監(jiān)管總局便 利化救濟(jì)政策予以相應(yīng)的認(rèn)可。

6.4.5 其他方面 

認(rèn)證機(jī)構(gòu)可參照《支持復(fù)工復(fù)產(chǎn)十條》（國(guó)市監(jiān)綜〔2020〕30 號(hào)）通知要求，對(duì)獲證組織檢驗(yàn)/ 檢測(cè)等有關(guān)報(bào)告有效期進(jìn)行評(píng)估并延期：

a) 強(qiáng)制檢驗(yàn)/檢測(cè)：對(duì)受疫情影響無(wú)法按期檢驗(yàn)檢測(cè)監(jiān)測(cè)的，可以延期至疫情解除后辦理，原 檢驗(yàn)檢測(cè)監(jiān)測(cè)報(bào)告有效期延長(zhǎng)至疫情解除后 3 個(gè)月; 

b) 特種設(shè)備檢驗(yàn)：特種設(shè)備使用單位，在正常的維護(hù)保養(yǎng)前提下，原特種設(shè)備檢驗(yàn)報(bào)告有效期 延期至疫情解除后 3 個(gè)月; 

c) 計(jì)量器具檢定：強(qiáng)制檢測(cè)目錄中的計(jì)量器具，使用單位在確認(rèn)狀態(tài)完好提前下，檢測(cè)證書有 效期延期至疫情解除后 3 個(gè)月，具備校準(zhǔn)能力的使用單位應(yīng)按周期及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部校準(zhǔn)。對(duì)于政府主管部門或行業(yè)有其他要求的，按照相關(guān)要求執(zhí)行。

6.5 其他安排 

6.5.1 業(yè)務(wù)系統(tǒng)的管理 

a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜在疫情防控期間，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)自身業(yè)務(wù)系統(tǒng)的有效管理，確保認(rèn)證業(yè)務(wù)持續(xù)性 和有能力不中斷對(duì)客戶組織的服務(wù)。

b) 在特殊時(shí)期，業(yè)務(wù)系統(tǒng)為申請(qǐng)?jiān)u審、審核方案策劃、審核任務(wù)下達(dá)、審核資料上傳等活動(dòng)有 效的提供支持；

c) 當(dāng)需要時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用作出臨時(shí)性安排，如對(duì)特殊時(shí)期實(shí)施的項(xiàng)目的標(biāo)注， 以便于對(duì)項(xiàng)目采取的后續(xù)措施的有效實(shí)施；

d) 有需要時(shí)，可以考慮在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中增加必要的功能，以支持應(yīng)用 ICT 技術(shù)遠(yuǎn)程審核的實(shí)施。

6.5.2 監(jiān)控管理 

a）認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜基于風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)實(shí)施的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，至少包括：——法規(guī)符合性的監(jiān)控；——特殊時(shí)期對(duì)各地方有關(guān)政策、策略的執(zhí)行情況的監(jiān)控；——特殊時(shí)期審核方案實(shí)施情況的監(jiān)控；

b）監(jiān)控的內(nèi)容、頻次、方式、監(jiān)控結(jié)果的使用等應(yīng)體現(xiàn)在前期策劃的方案中；

c）監(jiān)控的結(jié)果作為信息輸入，用于支持后續(xù)工作所需作出的抉擇。

6.5.3 現(xiàn)場(chǎng)審核疫情風(fēng)險(xiǎn)控制 

在疫情期間，疫區(qū)內(nèi)原則上不安排現(xiàn)場(chǎng)審核。若條件允許在非疫區(qū)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，也需充分 考慮可能的突發(fā)狀況，對(duì)經(jīng)策劃的方案有效實(shí)施帶來(lái)的阻礙，還需充分考慮疫情給審核組成員帶來(lái) 的風(fēng)險(xiǎn)。除本標(biāo)準(zhǔn)第 5 章節(jié)條款的要求外，應(yīng)對(duì)以下情形予以控制：

a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)有過(guò)程確保與地區(qū)政府及相關(guān)部門的溝通；

b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)獲取客戶組織所在地區(qū)的疫情防控情況和相關(guān)要求；

c) 確保針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)與客戶組織的疫情防控信息是暢通有效的；

d) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜有過(guò)程確保審核組掌握遇到緊急情況時(shí)的處置和報(bào)告程序；

e) 確保審核組已具備有效防控的各項(xiàng)措施（包括個(gè)人防護(hù)），以確保疫情期間審核人員的職業(yè) 健康安全滿足要求；

f) 審核計(jì)劃宜適當(dāng)考慮特殊情況（疫情）下，審核方式從簡(jiǎn)的具體操作方法和步驟，包括適 當(dāng)?shù)默F(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間、適當(dāng)減少參與審核的人員、優(yōu)先就近安排審核人員、非公共交通和獨(dú)立的食宿 安排，減少受審核方參與審核的人員等。 

7.1 總則 

7.1.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對(duì)疫情防控期間制定的認(rèn)證工作實(shí)施方案及其實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注采取 措施的合理性和實(shí)施的有效性。

7.1.2 對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)予以糾正，采取有效措施，控制認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，以確保認(rèn)證活動(dòng)合規(guī)、 有效。

7.1.3 適宜時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜進(jìn)一步修訂完善疫情防控期間認(rèn)證工作實(shí)施方案，總結(jié)形成應(yīng)對(duì)公共衛(wèi) 生事件的常態(tài)化機(jī)制和方案，不斷提升機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

7.2 后續(xù)工作的實(shí)施

7.2.1 疫情防控期間選擇了適宜方法開展審核（例如：使用信息和通信技術(shù)（ICT）實(shí)施審核是一種 適宜的遠(yuǎn)程審核方法）的，疫情結(jié)束后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)相關(guān)結(jié)果予以評(píng)價(jià)確認(rèn)或補(bǔ)充進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。

7.2.2 疫情防控期間因疫情導(dǎo)致需延期實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的，疫情結(jié)束后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶及時(shí)溝通， 協(xié)商確定適宜的時(shí)間進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。

7.2.3 疫情防控期間因疫情影響辦理了證書有效期順延或暫停/延遲暫停的，疫情結(jié)束后，認(rèn)證機(jī)構(gòu) 應(yīng)與客戶及時(shí)溝通，協(xié)商確定適宜的時(shí)間進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，獲取相關(guān)符合性證據(jù)，予以換發(fā)認(rèn)證證書/ 恢復(fù)證書。

7.2.4 對(duì)于暫停/暫停延遲到期仍無(wú)法接受審核的獲證客戶，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其證書進(jìn)行暫停或縮小認(rèn) 證范圍。再認(rèn)證宜在允許的延長(zhǎng)期內(nèi)進(jìn)行，否則，宜實(shí)施新的初次審核。如果無(wú)法與獲證客戶取得 聯(lián)系，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜遵循暫停和撤銷認(rèn)證的正常流程和程序。

7.2.5 在后續(xù)認(rèn)證審核實(shí)施過(guò)程中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜關(guān)注疫情對(duì)獲證客戶帶來(lái)的影響，以及客戶在疫情 防控期間采取措施的合理性和實(shí)施的有效性。 

來(lái)源：質(zhì)量與認(rèn)證